obblighi intermediario

Trib. Pescara- Int. fin.- Consegna di somme al promotore infedele, violazioni e responsabilità oggettiva dell'intermediario.

Inserito da Giulia Gabassi il Lun, 30/05/2011 - 17:43

Tribunale Pescara, 16 novembre 2010 - Pres. Botta - Rel. Maria Cristina Salvia.

 

Promotori finanziari - Norme di comportamento dettate dall'articolo 96 del regolamento Consob n. 11522 del 1998 - Destinatario delle norme - Investitore - Esclusione - Fattispecie.

Promotori finanziari - Responsabilità dell'intermediario per i danni arrecati dal promotore - Ratio - Onere dell'intermediario di esercitare un controllo preventivo - Rischio dell'attività posto a carico dell'intermediario che sceglie il promotore.

 

Data di riferimento: 
16/11/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

T.Torino- Int. fin.- Grey market, gruppo societario e conflitto di interessi.

Inserito da Giulia Gabassi il Sab, 18/12/2010 - 21:31

Tribunale Torino, 11 novembre 2010 - Pres. Giovanna Dominici - Est. Rossana Zappasodi.

Intermediazione finanziaria - Rapporti tra gruppo societario di appartenenza dell'intermediario ed emittente - Grey Market - Conflitto di interessi - Mancanza dell'informazione e violazione dell'obbligo di astensione - Onere della prova a carico dell'intermediario - Danno in re ipsa - Responsabilità risarcitoria - Sussistenza.

Data di riferimento: 
11/11/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

Trib. Bari – Int. Fin.- Bond Argentina, obblighi informativi e adeguatezza dell’operazione.

Inserito da Giulia Gabassi il Ven, 04/02/2011 - 11:45

Tribunale di Bari, 9 novembre 2010 - Pres. dott. F.Lucafò, est. dott. V.Lenoci

Gli obblighi informativi e il dovere di valutare l'adeguatezza dell'operazione sussistono in capo all'intermediario anche nell'eventualità in cui il cliente rifiuti di fornire informazioni sulla propria situazione finanziaria e sugli obiettivi di investimento perseguiti. (Giulia Gabassi - Riproduzione riservata)

Data di riferimento: 
09/11/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

T. Torino- Int. fin.- Collocamento fuori sede, operazione al di fuori dei mercati regolamentati e autorizzazione scritta.

Inserito da Giulia Gabassi il Sab, 18/12/2010 - 16:00

Tribunale Torino, 03 novembre 2010 - - Pres., rel. Giovanna Dominici.

Intermediazione finanziaria - Offerta fuori sede - Collocamento di strumenti finanziari presso il pubblico - Interpretazione della nozione ex art. 1336 c.c. - Esclusione.

Intermediazione finanziaria - Obbligazioni non quotate su mercati regolamentati - Obbligo di astensione dell'Intermediario in assenza di autorizzazione fornita dal Cliente su supporto duraturo - Violazione - Risarcimento del danno - Nesso causale in re ipsa - Sussistenza.

Data di riferimento: 
03/11/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

Trib. Mantova - Int. fin.- Obbligazioni Argentina, obblighi informativi e adeguatezza.

Inserito da Giulia Gabassi il Gio, 17/02/2011 - 09:12

Tribunale Mantova, 2 novembre 2010 - - Pres. est. Bernardi.

La forma scritta ad substantiam è richiesta solo per il contratto quadro: non è pertanto nullo l'ordine di negoziazione non impartito per iscritto. (dott.ssa Giulia Gabassi - Riproduzione riservata)

L'art. 29 del reg. Consob n. 11522/98 impone all'intermediario di informare il cliente anche circa le ragioni per le quali l'operazione è da considerarsi inadeguata, non essendo invece sufficiente un avvertimento generico ed espresso in termini di mera eventualità. (dott.ssa Giulia Gabassi - Riproduzione riservata)

Data di riferimento: 
02/11/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

App. Torino- Int. fin.- Obbligazioni Argentine, doveri di informazione e offering circulars, inadeguatezza.

Inserito da Giulia Gabassi il Lun, 06/12/2010 - 15:17

Appello Torino, 13 ottobre 2010 - Pres. Griffey - Rel. Manna.

Intermediazione finanziaria - Dovere di informazione - Documento sui rischi generali degli investimenti - Informazioni specifiche - Offering circulars.

Intermediazione finanziaria - Dovere di informarsi sulle caratteristiche degli dell'investitore - Dovere di aggiornamento.

Intermediazione finanziaria - Operazione non adeguata - Offering circulars - Clientela retail.

Intermediazione finanziaria - Operazione non adeguata - Forma scritta.

Data di riferimento: 
13/10/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

App. Torino- Int. fin.- Autonomia dell'obbligo informativo relativo alla specifica operazione (art. 28 reg. Consob).

Inserito da Giulia Gabassi il Mar, 16/11/2010 - 17:47

Appello Torino, 04 ottobre 2010 - Pres. Griffey - Est. Patti.

Intermediazione finanziaria - Doveri informativi relativi alla singola operazione - Art. 28, comma 2, reg. Consob n. 11522/98 - Distinzione ed autonomia rispetto all'informazione di operazione inadeguata.

Data di riferimento: 
04/10/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

T. Torino- Int. fin.- Procedimento sommario e domanda di nullità del contratto quadro.

Inserito da Giulia Gabassi il Mar, 26/10/2010 - 17:50

Tribunale di Torino, 29 settembre 2010 - Est. Rossana Zappasodi.
Segnalazione degli Avv.ti Giovanni Trenti e Claudio Maradei

Intermediazione finanziaria - Procedimento sommario di cognizione - Domanda di nullità del contratto - Assenza di istanze di prova orale o di CTU - Ammissibilità.

Data di riferimento: 
29/09/2010
[Questo provvedimento si riferisce alla Legge Fallimentare]

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